市场动态解读 被证监会采选监管门径, 这家券商作念错了什么?
发布日期：2025-02-22 08:44 点击次数：161
西南证券近日被中国证监会采选责令改正的监管门径，主要因个别公司债券名堂合规内控把关不严等问题
标点财经、投资时辰网商议员 田文会
蛇年开年不久，西南证券股份有限公司（下称西南证券，600369.SH）就被中国证监会采选监管门径。
据中国证监会2025年2月14日信息，2025年2月8日，中国证监会决定对西南证券采选责令改正的行政监管门径，主要因个别公司债券名堂合规内控把关不严等问题。
中国证监会指出上述情形违背了《证券公司投资银行类业务里面界限率领》等关系法例。
近日，西南证券下属港交所上市公司西证海外证券股份有限公司（下称西证海外证券，0812.HK）股份出售公约也休止收效。怎样陆续运营西证海外证券是西南证券濒临的一大测验。
标点财经、投资时辰网商议员就上述被采选监管门径、子公司出售公约休止收效等问题向西南证券发送了相似提纲，齐备发稿尚未收到复兴。
被采选监管门径
据中国证监会官网信息，2025年2月8日，中国证监会决定对西南证券采选责令改正的行政监管门径。主要原因是西南证券存在以下非法行为：一是个别公司债券名堂合规内控把关不严，存在罅隙及立项不法度问题；二是个别公司债券名堂受托处分奋发尽责不够，未抓续督导刊行东谈主施行信息败露义务、抓续监督刊行东谈主召募资金使用；三是个别公司债券及财富证券假名堂尽责造访不充分。
中国证监会称，上述情形违背了《证券公司投资银行类业务里面界限率领》第三条；《公司债券刊行与来往处分观点》第六条第一款；《证券公司及基金处分公司子公司财富证券化业务处分法例》第十三条。
《证券公司投资银行类业务里面界限率领》第三条法例，证券公司开展投资银行类业务，应当按照《证券公司里面界限率领》和本率领的法例，斥地健全里面界限体系和机制，保证里面界限灵验实行。
《公司债券刊行与来往处分观点》第六条第一款法例，为公司债券刊行提供处事的承销机构、受托处分东谈主等应当奋发尽责，严格效率执业法度和监管法则，按法例和商定施行义务。
《证券公司及基金处分公司子公司财富证券化业务处分法例》第十三条法例，处分东谈主应当施行的职责包括：按照本法例及所附尽责造访使命率领对关系来往主体和基础财富进行全面的尽责造访。
投行功绩方面，2024年前三季度，西南证券投资银行业务手续费净收入为7299.08万元，同比降27.18%。
子公司出售公约休止收效
西南证券近日公告，此前签订出售西证海外证券股份的公约休止收效。诚然西南证券因不错充公2700万港元已支付款项而获益，但尔后怎样陆续运营西证海外证券亦然一大测验。
2025年2月5日，西南证券公告，2024 年6月，西南证券全资子公司西证海外投资有限公司（下称西证海外投资）与黄文轩签订贸易公约，西证海外投资拟以筹划约8966.27万港元向黄文轩转让其抓有的西证海外证券一齐股份（约27.13亿股，抓股比例约为74.10%）及永续证券。看成这次来往的先决条目之一，黄文轩应促使零丁贷款东谈主与西证海外证券签订融资公约，由零丁贷款东谈主向西证海外证券提供0.70亿港元零丁融资且需西证海外证券阐明收到零丁融资。
2025年1月，西证海外投资与黄文轩执意关系补充公约，商定黄文轩应促使零丁贷款东谈主不迟于2025年1月28日提供零丁融资。2025年1月28日，黄文轩示知西证海外投资，其无法促使零丁贷款东谈主不迟于2025年1月28日前向西证海外证券提供零丁融资。因此，西证海外投资和黄文轩签订的贸易公约于2025年1月28日失效独立即休止收效。
字据西证海外投资和黄文轩签订的贸易公约及关系补充公约，西证海外投资将充公黄文轩已支付的第一期选取二期对价筹划2700万港元，瞻望将相应加多西南证券当期收益。
西证海外证券功绩方面，2024年上半年蚀本扩大。以前上半年，该公司的本公司股权鼓动应占本事蚀本为1604.7万港元，同比扩大188.56%；收益为14.5万港元，同比降99.37%；收益加上其他收入及收益筹划为831.8万港元，同比降74.63%。
西南证券被采选监管门径